中信、国信证券同日被查 沪指券商板块整体下跌村官修仙记

来源: 法制晚报 | 2015-11-27 16:30:08 | 作者:实习编辑

  中信证券总部需刷卡进入, 上午员工正常上班,保安神情轻松 摄/记者 曹博远  昨晚(26号),A股两大券商巨头中信证券和国信证券相继发布公告,称公司被证监会立案调查。受此影响,早盘中信证券和国信

  中信证券总部需刷卡进入, 上午员工正常上班,保安神情轻松 摄/记者 曹博远

  昨晚(26号),A股两大券商巨头中信证券和国信证券相继发布公告,称公司被证监会立案调查。受此影响,早盘中信证券和国信证券均大跌超6%,并带动券商板块整体下跌。

  11月26日晚,上交所上市公司中信证券发布公告称,因涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定,公司被证监会立案调查。2小时后,在深交所挂牌的国信证券也发布公告,称被证监会立案调查。截至11月26日,中信证券、国信证券市值分别为1952.14亿元和1772.84亿元,居行业前两名。

  当然,它们并不是“唯二”被调查的券商。早在今年8月份,海通证券、华泰证券、方正证券、广发证券均公告称,因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,证监会决定对其进行立案调查。此前,国泰君安子公司国泰君安国际董事会主席阎峰也被公司公告称“失联”,有消息称其是被有关部门带走调查。

  今日早盘,沪深两市双双低开,之后沪指震荡向下,一路跌破3600点。受被证监会调查消息影响,中信证券开盘跌4.07%,国信证券开盘跌3.79%,券商股整体下跌,成为拖累两市指数走低的主因。

  截至上午收盘,沪指报3580.18点,跌1.52%;深成指报12587.17点,跌1.41%。中信证券、国信证券领跌券商股,截至收盘分别跌6.536%、6.013%。券商板块整体跌3.38%,领跌两市。除东北证券外,其余23只券商股全部飘绿。

  另外,海通证券早间突然停牌,据凤凰财经消息称,其正被证监会立案调查。

  记者走访 员工正常上班 被查高管官网可见

  今天上午9时许,记者来到位于朝阳区亮马桥路中信证券大厦的中信证券总部,前来上班的工作人员通过刷卡进入大厦。而来访的无卡人员需要通过前台联系接待人后,使用临时卡刷卡进入大厦。

  该大厦物业部相关负责人告诉记者,其也是昨日从媒体上看到证监会立案调查中信证券的消息。他表示,大厦在安保设置方面目前并无变化,也没有加强人手的考虑。该物业负责人表示,大厦一直实行刷卡制,不论是从地下停车场进入大厦还是从一层正门进入大厦,只有刷卡才可以进入。

  记者上午登录中信证券官网发现,网站领导介绍的内容设置目前暂无变化。此前被调查的程博明、徐刚、葛小波、刘威4人的名字和职务分工等内容,均还在官网“董事、监事及高级管理人员”位置。

  业内分析 中信、国信两券商 面临降级风险

  对于被立案调查,中信证券、国信证券均表示未影响公司正常经营。不过业内分析认为,被证监会调查后,这两家券商有可能面临相应的处罚及处罚带来的降级风险。

  根据《证券公司分类监管规定》,正常经营的券商基准分为100分。在此基础上,根据6大类69个评价指标和相关标准的要求,结合证券公司市场影响力等因素,进行相应加分或扣分,以确定证券公司的评价计分。

  监管层最后会根据评分标准为证券公司定级,并以此作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。在2015年证券公司分类结果中,中信证券、国信证券均被评为最高级别AA级。

  大同证券分析师张诚表示,如果一家券商被处罚,其分数也会相应扣减,并且有可能带来降级。而一旦券商评级下降,势必对投资者产生一定影响。券商评级低,将不能开展创新业务。融资融券、股票质押回购、国债逆回购以及即将进行的沪港通(包括深港通)等业务,都需要券商具有较高评级。此外,券商评级低,需缴纳更多投资者保护基金,对资本金消耗很大,同样影响其他业务。

  事件回放 国信证券总经理上月自杀 曾与张育军有交集

  国信证券昨日公告称,公司于当日收到中国证监会《调查通知书》,这与其总经理陈鸿桥自缢身亡仅相隔一月。今年10月23日,国信证券总经理陈鸿桥在深圳位于福田区阳明山庄的家中自缢身亡。陈鸿桥于去年6月起出任国信证券总裁,此前为深圳证券交易所副总经理。

  值得一提的是,陈鸿桥与目前已被免职、正接受组织调查的前中国证监会主席助理张育军颇有交集。在陈任职深交所期间,张育军时任总经理。此外,有媒体报道称,国信证券还存在为外资公司司度(上海)贸易公司大规模融券卖空交易提供便利行为。

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